2020年，，，，，集团起源确立了以制度为统领，，，，，操作规范为支持，，，，，通过外规内化、内控诊断，，，，，动态完善制度系统的内控目的。。。通过增强危害提防的顶层设计和系统妄想，，，，，修建了下层员工和营业部分为第一道防地、营业职能部分为第二道防地、危害控制与审计部和审计与危害治理委员会为第三道防地的内控组织架构。。。同时，，，，，继续增强集纪检监察、监事会、财务总监、内部审计、内控、风控、产权执法为一体的“6+1”大监视系统的建设，，，，，实现内控、风控、审计与其他监视主体的职能互补、相互借力，，，，，有用增进流程优化和营业合规。。。

（一）内控系统建设与监视情形

1.开展危害自评价,跟踪管控重大危害

组织集团系统各部室、各子公司开展年度危害自评事情，，，，，充分识别危害因素，，，，，评估确定主要危害，，，，，分层级评分确定危害排序，，，，，最后整体决议确定2020年度重大危害，，，，，并举行一样平常重大危害监测和新增情形的报告。。。

2.开展内部控制自评价与审计，，，，，组织缺陷整改

针对集团2020年度揭晓及修订的制度，，，，，对内控系统中相关营业流程、内控矩阵和要害控制举行更新及完善。。。集团本部和股份公司除组织开展内控自评外，，，，，还约请外部审计机构对内控有用性举行审计。。。外部中介机构出具标准内控审计报告，，，，，做出“盐田港集团母公司于2020年12月31日凭证《企业内部控制基本规范》和相关划定在所有重大方面坚持了有用的财务报告内部控制”的结论。。。关于内控自评价与审计发明的一样平常缺陷，，，，，集团将组织整改，，，，，有用增进治理规范化。。。

3.以内部审计为抓手，，，，，推动提质增效

2020年，，，，，集团使用年度审计对下属企业的财务收支、经济活动、内部控制等，，，，，实验自力、客观监视并作出评价和建议，，，，，对下属企业向导干部举行任期经济责任审计，，，，，对重大工程项目开展全历程跟踪审计，，，，，并适时开展物业租金减免政策落真相形和落实中央八项划定精神情形等专项审计。。。集团内部审计注重以问题或危害为导向，，，，，监视重点领域和要害环节，，，，，突出审计在事后评价的核查作用，，，，，并对各项审计发明的问题举行整改跟踪，，，，，有用增进集团提质增效。。。

4.完善制度建设，，，，，增强合规治理

2020年，，，，，集团修订营业接待、投资治理、资产谋划、行政办公、内部审计等领域20余项规章制度，，，，，各子公司也连系现实响应修订制度，，，，，更新制度汇编，，，，，充分验展内部治理制度效力，，，，，与时俱进提升规范化治理水平。。。

（二）重大危害管控情形

2020年，，，，，集团每季度对重大危害举行梳理和跟踪管控，，，，，现在管控优异，，，，，没有爆发重大危害事项。。。别的，，，，，2021年度危害评估事情已经完成，，，，，总体评估出新型冠状病毒肺炎疫情全球伸张和重复、中美商业摩擦等重大危害事项，，，，，集团将接纳有用步伐举行危害管控。。。

1.新冠疫情全球伸张和重复，，，，，对口岸谋划爆发倒运影响

新冠疫情自2020年1月爆发以来，，，，，相关疫情防控事情在天下规模内一连举行，，，，，2020年上半年一度严重影响口岸作业谋划，，，，，2020年下半年海内新冠疫情有所缓解，，，，，收支口商业和口岸作业获得一定水平的恢复。。。但随着新冠疫情全球伸张和重复，，，，，各商业国对职员、货物、船舶等磨练检疫步伐强度，，，，，同时口岸也面临外洋疫情撒播压力，，，，，影响了口岸货物的物流效率，，，，，给口岸生产谋划带来重大挑战。。。

已接纳的应对步伐：一是全力以赴做好疫情防控及后续的各项事情，，，，，确保了口岸生产的平稳有序开展。。。二增强与政府的防疫相助，，，，，与航线、物流等上下游企业坚持高效相同，，，，，做好疫情防控的同时全力提升口岸效劳和效率。。。

2.中美商业摩擦对对外商业及收支口造成的不确定性危害的影响

中美商业摩擦一连升级，，，，，对对外商业及收支口造成不确定性的危害，，，，，一定水平上会对口岸谋划爆发倒运影响。。。

已接纳的应对步伐：一是与盐田国际码头公司相同协作，，，，，进一步加速智能口岸建设，，，，，坚持优质高效效劳留住客户，，，，，继续牢靠西欧航线优势。。。二是继续争取增添国际中转量，，，，，紧跟国家政策，，，，，扩大入口，，，，，争取更多的新兴国家的航线挂靠。。。三是扩大非西欧航线的份额，，，，，通过更多元化的效劳网络，，，，，提高竞争力。。。