（一）危害控制基本情形

公司制订了“以周全危害为框架，，
，以内控为主线的整体危害管控”治理思绪。。2016年，，
，公司针对系统内各企业谋划营业特点和治理要求，，
，组织财务、工程、清静、招标、条约等重点领域的专项危害管控，，
，有用落实危害治理评价和审核，，
，举行危害治理文化建设，，
，完成“十三五”战略妄想体例事情，，
，周全危害治理事情妄想完成情形优异，，
，未爆发重大危害事项，，
，危害治理系统运行正常。。

1.建设了完善的危害治理组织系统，，
，责任落实到人

公司建设周全危害治理向导小组和内部控制规范系统向导小组，，
，由董事长任组长，，
，总司理、监事会主席和财务总监任副组长，，
，成员包括各部室认真人。。小组下设办公室，，
，办公室设在公司危害控制与审计部，，
，详细认真一样平常事情。。在本部各部室和子公司落实了危害认真人和危害治理营业联络人，，
，举行专业培训和实务操作，，
，建设了责任明确、落实详细的危害治理系统。。

2.组织危害和内控一样平常事情，，
，刷新内控缺陷

（1）开展危害自评价事情,识别危害因素

2016年，，
，组织公司系统各部室、各控股企业举行年度危害自评事情，，
，凭证市国资委通知要求，，
，综合运用《周全危害治理手册》，，
，连系企业战略目的、事情总结、内部控制和审计检查情形，，
，融条约时开展的内部控制自评价和审计事情，，
，参考《危害与内部控制应用手册》，，
，对公司所面临的危害因素举行充分识别，，
，评估出三个重大危害，，
，提出应对步伐。。

在此基础上，，
，编写了《盐田港集团2016年度周全危害治理报告》，，
，通过董事会审议后上报市国资委；；；；对保存的重大危害举行实时跟踪防控并在市国资委“产权羁系系统”中对重大危害管控情形实时予以报告，，
，三个重大危害所有扫除。。

（2）开展内部控制自评价及审计,刷新内控缺陷

凭证公司完善制度情形，，
，举行内控系统更新，，
，对公司本部和子公司盐田港股份内部控制举行了自评价事情，，
，对发明的内部控制一样平常缺陷提出刷新建议，，
，通过制订《集团总部信息系统运行治理制度》、《集团总部电脑装备治理制度》、《集团总部信息系统应急治理步伐》等七项信息系统治理制度，，
，完成相关缺陷整改。。

3.完善内控制度和治理流程，，
，更新内控系统

2016年，，
，公司制订、修订17项治理制度，，
，详细包括《盐田港集团总部中层以上治理职员履职待遇、营业支出治理实验细则》、《招标及采购治理划定》、《会计档案治理划定和下派财务认真人治理划定》、《集团总部电脑装备治理制度》《深圳市盐田港集团有限公司生产清静事故应急预案》等，，
，使公司内控制度和治理流程更趋周全和清晰，，
，更具可操作性。。

4.落实危害治理责任，，
，完善谋划审核机制

为确保公司总体谋划目的实现，，
，每年度公司与各控股企业、本部各部室、内部自力核算单位签署谋划者业绩审核责任书、清静生产责任书、工程建设项目治理绩效审核责任书等。。自2015年度起，，
，公司在谋划者业绩审核责任书中将危害治理、内部控制缺陷整改、审计意见和建议整改责任列为目的事情使命，，
，详细分值为5个扣分。。年尾凭证内部审计效果确定现实审核扣分，，
，汇入整体绩效审核分数举行审核。。

5.重点增强对财务、工程、清静、招标、条约等重点领域的专项危害管控

（1）财务危害治理方面

= 1 \* GB3 ①在资金治理方面，，
，实时筹措安排资金，，
，充分验展公司存量资金优势，，
，最大限度地举行资金归集和统一运用，，
，配合市国资委关于银行账户治理及资金危害相关制度的检查，，
，对公司本部及所属重点企业银行账户、存款及贷款情形举行了周全核查，，
，对空账户举行实时销户。。严酷控制企业开设的存款账户数目，，
，使资金举行有用归集；；；；同时按资金使用妄想将存款限期举行合理搭配，，
，账上资金划分设置为少量活期、协定存款、七天通知、三个月按期、半年以上按期存款，，
，既知足了公司用款需求，，
，又提高了存量资金收益。。

= 2 \* GB3 ②在预算治理方面，，
，严酷凭证市国资委相关要求和公司的现实谋划情形，，
，确定科学合理的年度预算目的。。在预算执行历程中，，
，实时跟踪预算执行动态转变历程，，
，重点研究预算执行历程中泛起的差别，，
，并对预算执行误差缘故原由举行认真剖析，，
，实时提出应对计划，，
，形成公司的季度预算执行情形报告，，
，上报市国资委相关部分。。同时将预算作为对下属企业的控制和考评工具，，
，将集团型管控落到实处，，
，确保周全预算的有用实验。。

= 3 \* GB3 ③在下派财务认真人方面，，
，修订了《下派财务认真人治理划定》，，
，每季度组织召开下派财务司理事情聚会，，
，实时掌握下属企业的财务状态与异动信息，，
，相识下派财务司理事情情形，，
，使财务危害管控关口进一步前移，，
，财务治理职员的责任心获得了较大提升。。

（2）工程项目危害治理方面

= 1 \* GB3 ①工程项目治理危害

2016年，，
，公司在建工程项目12项，，
，为管控工程项目治理危害，，
，有用落实项目认真人制，，
，与项目治理单位科学制订节点妄想指标，，
，并通过与各项目治理单位签署《2016年度工程建设项目治理绩效审核责任书》，，
，每月跟踪、检查各工程项目的投资、进度、质量、清静等方面治理执行情形，，
，强化对项目建设历程节点管控，，
，并凭证季度、年度举行审核评价，，
，核实误差情形并提供营业指导举行纠偏。。

2016年7月和12月，，
，组成联合巡查组，，
，对公司管控工程项目开展年中、年尾两次巡查活动，，
，对各重点工程项目工程投资控制、进度治理、质量治理和清静治理等项目治理规范性情形举行了周全检查，，
，以检查催促项目治理单位落实，，
，取得了优异实效。。

= 2 \* GB3 ②工程变换签证控制危害

2016年度，，
，公司盐田港现代物流中心二期工程爆发三项工程变换，，
，建设治理中心办公场合装修工程爆发三项变换，，
，各项变换均凭证《工程建设治理划定》和内部控制性矩阵要求办理了审批手续，，
，有用控制了工程变换签证控制危害。。

= 3 \* GB3 ③工程本钱控制危害

完善结算流程，，
，缩短结算审核时间，，
，有用提高事情效率。。2016年共完成7项工程结算审核，，
，报审价65,230.6万元，，
，审核价63,265.1万元，，
，核减1,965.5万元；；；；2016年共完成11项工程预算、招标控制价体例事情,金额合计80,045.2万元，，
，强化招标文件审核，，
，全心体例、审核工程量清单和招标控制价，，
，有用控制工程造价。。

（3）清静危害治理方面

= 1 \* GB3 ①清静生产应急步伐方面，，
，2016年凭证新修订的《生产清静事故应急预案治理步伐》，，
，对应急预案举行了重新修订、评审和备案，，
，并有针对性的组织各企业、单位开展了一系列演练事情。。一是对预案的实操性举行了磨练；；；；二是对各企业、单位的应急步队举行检查；；；；三是通过演练提高宽大员工应对突发事务的能力。。时代，，
，组织开展了消防应急演练、“脚手架坍塌”事故应急演练等种种突发事务应急演练26场次。。

= 2 \* GB3 ②清静生产管控事情方面，，
，连系市国资委开展危害源信息收罗的要求，，
，在系统内各企业、单位开展危害源识别和评价事情，，
，强化了清静危害管控。。2016年度，，
，公司系统累计出动排查职员22,399人次，，
，排查场合26,786家次，，
，检查出隐患208处，，
，整改完成204处，，
，隐患整改率98.08%，，
，切实把隐患祛除在萌芽状态，，
，不留后患。。

（4）招投标危害治理方面

= 1 \* GB3 ①完善制度，，
，进一步规范招投标及采购治理事情。。研究国家和省市招投标及采购相关政策转变，，
，凭证国家和省市现行执法、行政规章和规范性文件重新修订了《招投标及采购治理划定》和《建设工程招投标评定疏散定标治理步伐》；；；；同时举行了招投标及采购治理资料汇编，，
，宣布招投标及采购历程资料模版，，
，组织系统内招投标及采购相关职员召开宣贯会，，
，为控制招投标及采购治理危害起到了主要作用。。

= 2 \* GB3 ②在公司招标向导小组的向导下，，
，2016年累计完成了7次招标向导小组聚会事情，，
，完成40多个议题资料预审、聚会纪要及会务事情，，
，完成工程招标、装备采购招标及咨询效劳招标共100余项，，
，总中标金额凌驾12亿元。。各项招标事情均凭证国家招投标执律例则和公司招投标及采购治理划定执行，，
，工程发包采购危害获得有用控制。。

（5）条约危害治理方面

整年累计审查审核种种条约177份，，
，对报送的条约及执法文件举行审查、把关，，
，从源头上解决执法形式不完善、内容不规范条约的爆发，，
，增添了条约签署的正当性和准确性。。继续完善和优化条约信息治理系统，，
，一直优化调解更新；；；；完成公司2016年度全系统规模内条约治理事情的系统检查，，
，继续总结履历，，
，找出问题，，
，刷新提高，，
，逐步实现对公司下属各控股公司、子公司的条约事务常态化和制度化的治理；；；；继续增强条约的备案治理，，
，维持条约信息治理系统高效运行，，
，解答各条约治理人系统操作的各项问题，，
，确保系统运行稳固，，
，数据填录完整。。继续挂号梳理条约台账及备案条约资料，，
，整年新增条约台账177份，，
，电子文本备案质料177套。。公司签署的条约通过信息系统支付的金额达1.67亿元。。

（二）内部控制评价结论

凭证公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情形，，
，于内部控制评价报告基准日，，
，不保存财务报告内部控制重大缺陷，，
，公司已凭证企业内部控制规范系统和相关划定的要求在所有重大方面坚持了有用的财务报告内部控制。。

凭证公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情形，，
，于内部控制评价报告基准日，，
，公司未发明非财务报告内部控制重大缺陷。。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未爆发影响内部控制有用性评价结论的因素。。

（三）内部控制审计情形

公司约请了致同会计师事务所（特殊通俗合资）深圳分所对公司本部2016年度内部控制举行自力审计，，
，审计报告的评价为：

深圳市盐田港集团有限公司于2016年12月31日凭证《企业内部控制基本规范》和相关划定在所有重大方面坚持了有用的财务报告内部控制。。

（四）公司面临的主要危害

2016年，，
，公司对年度周全危害评估报告展现的3个重大危害举行了实时跟踪和管控，，
，取得了优异效果，，
，3个危害已经扫除。。公司2017年评估增添重大危害1个，，
，即子公司大铲湾公司沙场土地租赁退租相关执法危害。。

拟接纳的管控步伐：在协商不可的情形下，，
，按条约约定，，
，接纳执法手段（仲裁和诉讼）收回土地。。主要接纳以下步伐：委托署理律所实验仲裁或诉讼程序；；；；认真网络相关证据资料；；；；阻止与对方爆发群体冲突等。。