七、内部控制治理情形
（一）危害控制治理情形
公司制订了“以周全危害为框架， ，，以内控为主线的整体危害管控”治理思绪。。。2015年， ，，公司针对系统内各企业谋划营业特点和治理要求， ，，组织财务、清静、工程、招标及条约等重点领域的专项危害管控， ，，完善信息系统建设， ，，有用落实危害治理评价和审核， ，，举行危害治理文化建设， ，，组织开展“十三五”战略妄想体例事情， ，，周全危害治理事情妄想完成情形优异， ，，未爆发重大危害事项， ，，危害治理系统运行正常。。。
1.建设了完善的危害治理组织系统， ，，责任落实到人
公司建设周全危害治理向导小组和内部控制规范系统向导小组， ，，由董事长任组长， ，，总司理、监事会主席和财务总监任副组长， ，，成员包括各部室认真人。。。小组下设办公室， ，，办公室设在公司危害控制与审计部， ，，详细认真一样平常事情。。。在本部各部室和子公司落实了危害认真人和联系人， ，，举行专业培训和实务操作， ，，建设了责任明确、落实详细的危害治理系统。。。
2.组织危害和内控一样平常事情， ，，刷新内控缺陷
（1）开展危害自评价事情,识别危害因素
组织公司系统举行年度危害自评事情， ，，对公司所面临的危害因素举行充分识别， ，，评估出四个重大危害， ，，提出应对步伐。。。
在此基础上， ，，编写了《盐田港集团2015年度周全危害治理评估报告》， ，，通过董事会审议后上报市国资委 ；；；对保存的重大危害举行实时跟踪防控并在市国资委“产权羁系系统”对重大危害跟踪防控情形实时予以报告。。。
（2）开展内部控制自评价及审计,刷新内控缺陷
对公司本部和子公司深圳市盐田港股份有限公司内部控制举行了自评价事情， ，，下发了“关于开展内部控制审计整改的通知”,起劲落实跟踪整改情形， ，，年度内整改情形优异。。。
3.完善内控制度和治理流程， ，，更新内控系统
2015年， ，，公司新制订、修订12项治理制度， ，，详细包括《盐田港VI形象识别系统规范应用治理细则》、《进一步规范规范招投标及采购治理事情》、《下属企业谋划治理信息系统治理制度》、《盐田港集团二级单位2016年对标治理计划》、《盐田港集团关于进一步增强资源性资产果真招租事情的通知》、《战略治理制度》、《盐田港集团总部中层以上治理职员履职待遇、营业支出治理实验细则（暂行）》、《现金治理划定》、《银行结算账户、票据及印鉴治理步伐》、《融资营业治理步伐》、《融资担保营业治理步伐》等， ，，使公司内控制度和治理流程更趋周全和清晰， ，，更具可操作性。。。
4.重点增强对财务、清静、工程、招标及条约等重点领域的专项危害管控
（1）财务危害治理方面
①催促财务职员增强资金清静危害提防
针对近年来社会上使用网络通讯工具开展资金诈骗活动案件频发的征象， ，，公司系统各财务治理部分增强检查银行账户治理和监控规范大额资金支付， ，，亲近关注银行账户保有量， ，，督导企业精简账户， ，，完善内部开户决议程序， ，，规范银行账户治理， ，，加大资金流动的危害管控。。。
②完善财务制度， ，，提高危害提防水平
凭证提防资金清静危害控制的要求， ，，于2015年度修订完善了公司《现金治理划定》等相关资金治理制度， ，，并组织公司系统全体财务职员集中学习规章制度， ，，宣传贯彻清廉自律准则和纪律处分条例， ，，开展警示教育， ，，强化危害责恣意识， ，，确保国有资金的清静完整。。。
（2）清静危害治理方面
①以问题为导向， ，，强化清静生产薄弱环节治理
由于公司的一直生长， ，，涉及对外租赁、相助的营业越来越多， ，，相关方的清静生产治理问题日显突出， ，，相关方疏于清静治理， ，，违章作业等征象时有爆发。。。为此， ，，公司以问题为导向， ，，起劲研究安排相关管控步伐。。。
一是在《清静生产责任制度》基础上， ，，建设健全了《相关方治理制度》、《建设施工清静治理制度》等相关方清静生产羁系制度系统 ；；；二是要求各企业、单位在与相关方签署条约时， ，，必需签署《清静生产责任书》， ，，明确与相关方的清静治理责任， ，，并对相关方见告本公司清静生产治理相关划定 ；；；三是强化羁系， ，，要求各单位在一样平常事情中， ，，不得“以租代管” ；；；四是将宣教培训和应急演练规模延伸到相关方， ，，协助相关方建设健全清静生产规章制度、组织机构、应急步队等， ，，将清静生产效劳送到相关方。。。上述步伐， ，，有用地实现了对相关方的清静羁系， ，，为公司的清静生产形势坚持平稳， ，，打下了坚实基础。。。
②公司各下属企业接纳有用步伐强化了清静薄弱环节的治理
盐田港股份公司组织各控股企业修订了《叉车使用清静规程》、《电梯突发情形的处置惩罚要领》等相关制度、规程， ，，并通过专项整治， ，，逐步规范了对叉车、电梯的治理， ，，有用降低了因装备老化、缺损或维护、操作不当导致的潜在隐患 ；；；大铲湾公司修订了《清静生产治理用度提取和使用治理制度》、《消防应急预案》等规章制度， ，，进一步完善了公司规章制度 ；；；拖轮公司针对爆发的稍微海损事故， ，，加大对驾驶员的纪律与责任心的教育， ，，强化操作手艺培训， ，，修订系统文件中与现实操作不符或欠缺的部分， ，，增添了部分清静操作须知， ，，同时增强种种危险状态的管控和监视指导 ；；；加油站公司约请专业公司举行了油站清静评估， ，，并通过市安监局专家组的复查， ，，替换了新的危险化学品谋划允许证 ；；；盐田港国际资讯公司为了包管码头岑岭期易港讯平台能够稳固、高效、清静的运行， ，，专门建设了“信息清静检查事情小组”， ，，修订了《盘算机信息清静治理规范》， ，，开展了焦点效劳器的信息清静扫描和渗透测试， ，，包管平台的正常运行。。。
（3）工程项目危害治理方面
①深入实验工程项目建设治理责任目的审核
2015年度， ，，对工程项目年度治理责任目的审核机制举行了响应的完善， ，，在节点妄想指标的制订与审核方面增强了科学性。。。2015年4月， ，，与各项目治理单位签订了《工程建设项目治理绩效审核责任书》， ，，有用落实项目认真人制， ，，一直完善工程项目治理责任目的审核机制。。。
②增强工程项目建设治理历程管控
为包管项目质量、清静、进度、投资等目的顺遂实现， ，，2015年， ，，通过跟踪、检查公司各工程项目的投资、进度、质量、清静等方面治理执行情形， ，，增强项目的一样平常管控， ，，并按季度对项目完成情形举行审核。。。对项目检查发明的问题实时提出整改意见， ，，并建设工程月报制度， ，，对工程信息举行核实、统计， ，，每月体例工程简报， ，，为公司向导提供详实客观的工程建设综合数据， ，，为决议提供手艺支持。。。
③开展工程项目半年巡查
（二）内部控制自评价结论
凭证公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情形， ，，于内部控制评价报告基准日， ，，不保存财务报告内部控制重大缺陷， ，，董事会以为， ，，公司已凭证企业内部控制规范系统和相关划定的要求在所有重大方面坚持了有用的财务报告内部控制。。。
凭证公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情形， ，，于内部控制评价报告基准日， ，，公司未发明非财务报告内部控制重大缺陷。。。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未爆发影响内部控制有用性评价结论的因素。。。
（三）内部控制审计结论
致同会计师事务所（特殊通俗合资）深圳分所对公司2015年内部控制的有用性举行了评价：盐田港集团公司于
（四）公司面临的主要危害
公司2015年度对评估确定的4个重大危害组织了有用管控， ，，没有爆发重大危害情形， ，，其中2个危害已经扫除。。。但面临政策转变， ，，公司2016年新增添了政策危害。。。同时， ，，公司评估出2016年重大危害有以下3项:
1.执法纠纷危害：深圳市东信石业有限公司强制整理及诉讼危害
拟接纳的管控步伐：一是催促状师起劲应诉， ，，争取镌汰损失 ；；；二是一审讯断后， ，，如我司败诉， ，，将申请二审。。。
2.战略妄想危害：子公司大铲湾公司战略妄想危害
拟接纳的管控步伐：增强与政府的相同 ；；；对拟开发项目举行妄想设计的完善， ，，只管知足有关政府部分的要求， ，，追求双方利益连系点， ，，推动项目落地 ；；；建设以工业发动政策转变的良性循环模式， ，，通过先进工业的引进促使政府制订或调解响应的妄想和政策。。。
3.政策危害：子公司大铲湾公司认真建设的永世性汽车口岸配套设施被市政府紧迫叫停的政策危害
拟接纳的管控步伐：增强与政府部分的相同， ，，争取早日取得政府对项目建设的支持 ；；；取得土地使用权， ，，启动项目建设。。。
